Mehr Sicherheit durch prozessbasiertes Compliance Management

Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und Umsetzung geeigneter Maßnahmen ist eine anspruchsvolle Aufgabe. Mit den klassischen MS Office Produkten ist die Pflege eines solchen Compliance Management Systems nur unter Inkaufnahme eines hohen Zeitaufwandes und einer hohen Fehleranfälligkeit möglich. Mittlerweile hat sich die Erkenntnis durchgesetzt, die internen Kontrollen als Bestandteil der täglichen Geschäftsprozesse zu verstehen und die Zusammenhänge zwischen fachlichen Abteilungen und der IT zu berücksichtigen. Für die kontinuierliche Revisionssicherheit, die für Banken und Versicherungen gesetzlich vorgeschrieben ist, lassen sich im prozessbasierten Compliance Management revisionsrelevante Maßnahmen und Kontrollen vereinfacht ableiten. Daher eignet sich der prozessorientierte Ansatz als Basis für die Umsetzung der Anforderungen des Compliance Managements.

Das Prozessmanagementsystem liefert die Werkzeuge für die Dokumentation, Umsetzung, Steuerung und Überwachung der Prozesse - und somit auch der Kontrollen. Die transparente Zuordnung von Risiken und Kontrollen zu den Geschäftsprozessen ermöglicht es, die internen Kontrollen als Bestandteil der täglichen Geschäftsprozesse zu verstehen. Funktionen für die Prozessdokumentation, die Risikobewertung, die Überwachung sowie die Berichterstellung sorgen dafür, dass das gesamte Compliance Management System im Prozessmanagement verankert werden kann.